بنك الاستثمار الأمريكي “جولدمان ساكس” قد تم تغريم جنيه استرليني 34.3 م الفشل في طريقة تبادل المعلومات مع المدينة الدولية للطاقة الذرية.
المالية (FCA) قال البنك لم يقدم “دقة التقارير في الوقت المناسب” تتعلق ببعض 220 مليون المعاملات أكثر من عقد من الزمان.
قواعد أكثر صرامة على الإبلاغ عن المعاملات أدخلت بعد الأزمة المالية في عام 2008 لوقف الاعتداء السوق.
وقال جولدمان كان الآن تحسين عملياتها.
جولدمان دور في 1MDB فضيحة في 300 كلمة جولدمان ساكس يرتاح الموظفين اللباس
علامة ستيوارد ، FCA المدير التنفيذي إنفاذ قال: “إخفاقات في هذه الحالة إثبات فشل على مدى فترة ممتدة لإدارة واختبار الضوابط التي هي ذات أهمية حيوية لسلامة أسواقنا.
“هذه كانت خطيرة و طويلة الفشل.”
ووفقا للوكالة الدولية للطاقة ، جولدمان لم تقدم “كاملة ودقيقة في الوقت المناسب” المعلومات ذات الصلة حول 213.6 مليون المعاملات بين 2007 و 2017.
كما ذكرت خطأ 6.6 ملايين المعاملات التي لم تكن في الواقع الإبلاغ عنها.
FCA وقال البنك – الذي ألقي القبض عليه مؤخرا في ماليزيا 1MDB فضيحة الفساد – لم يتخذ العناية المعقولة إلى “السيطرة على شؤونها بمسؤولية”.
في بيان ، جولدمان ساكس إنه “من دواعي سرورنا أن يكون حل هذا الإرث المسألة”.
“تعاملنا مع القضايا بشكل استباقي في ذلك الوقت ولها استثمارات كبيرة عبر هذه الفترة على تطوير وتحسين إجراءات تقديم التقارير.”
في وقت سابق من هذا الشهر السويسرية المصرفية الاستثمارية العملاقة UBS تم تغريم جنيه استرليني 27.6 م من قبل هيئة مراقبة السلوكيات المالية على الطريقة التي ذكرت بيانات المعاملات.
وفي العام الماضي بنك أوف أميركا ميريل لينش دفع جنيه استرليني 35m بعد فشله في تقرير ما يقرب من 69 مليون المعاملات أكثر من عامين.
FCA قال: “نحن نتوقع من جميع الشركات سوف أغتنم هذه الفرصة للتأكد من أنها كاملة التفاصيل نشاطها بانتظام التحقق من أنظمة أي مشاكل يتم اكتشافها ومعالجتها على وجه السرعة.”
